中国外汇交易中心关于提供中国（上海）自由贸易试验区跨境同业存单发行交易服务的通知（中汇交发〔2015〕368号）

中国（上海）自由贸易试验区存款类法人金融机构、经法人授权的上海地区存款类金融机构及境外存款类金融机构：

　　为规范中国（上海）自由贸易试验区跨境同业存单（以下简称“自贸区同业存单”）发行与交易，确保自贸区同业存单业务有序开展，根据《中国（上海）自由贸易试验区跨境同业存单境内发行人操作指引》及《中国（上海）自由贸易试验区跨境同业存单境外发行人操作指引》的有关规定，中国外汇交易中心（以下简称交易中心）自2015年9月28日起，面向自贸试验区及国际机构提供自贸区同业存单发行与交易服务。现将有关事项通知如下：

　　一、交易中心为自贸区同业存单提供发行、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。

　　1、向中国人民银行上海总部备案后的自贸区同业存单年度发行计划（见附件1，仅发行人提交，后续每年发行首期自贸区同业存单前均应提交）

　　2、自贸区同业存单发行人基本情况表（见附件2，仅发行人提交）

　　3、国际金融资产交易平台机构账户申请表（见附件3）

　　4、参与自贸区同业存单发行、交易相关人员已经授权的证明文件（应包含授权内容与范围）及预留印鉴。

　　5、自由贸易账户开户证明（分账核算单元通过中国人民银行上海总部验收的除外）。

　　6、中国人民银行上海总部及交易中心要求提供的其他材料。

　　1、直连方式。该方式下，参与主体应与国际金融资产交易平台联网，通过登陆发行交易系统进行相关操作。首次入网应填写入网退网申请表（见附件4）及数字证书申请表（见附件5）。

　　2、委托（代理）方式。该方式下，参与主体可将自贸区同业存单发行、投资或交易委托给代理人进行操作。委托代理的操作指引另行制定。

　　公开发行方式下，发行人应于每期自贸区同业存单发行前和发行后，通过中国货币网分别披露该期自贸区同业存单的发行要素公告（见附件6）和发行情况公告（见附件7）。

　　定向发行方式下，发行人应于每期自贸区同业存单发行后，通过中国货币网分别披露该期自贸区同业存单的发行情况公告（见附件7）。

　　自贸区同业存单业务支持联系人：施家红 021-20693752。

　　特此通知。

　　附件：1、　　（发行人名称）　　年度上海自由贸易试验区跨境同业存单发行计划 2、自贸区同业存单发行人基本情况表 3、国际金融资产交易平台机构账户申请表 4、国际金融资产交易平台入网退网申请表 5、国际金融资产交易平台数字证书申请表 6、（自贸区同业存单全称）发行公告 7、（自贸区同业存单全称）发行情况公告

2015年9月28日